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上市案例研习?/p>
74
?/p>
:国有企业员工持股问题解决之?/p>
【案例情况?/p>
一、龙源技?/p>
请发行人律师对发行人员工
(而非仅为发行人董事?/p>
高管?/p>
投资发行人是否符合法律法
规及国资委有关规?/p>
(包括但不限?/p>
《关于规范国有企业员工持股、投资的意见?/p>
?/p>
《关于规
范电力系统职工投资发电企业的意见?/p>
?/p>
《关于实?/p>
〈关于规范国有企业员工持股?/p>
投资的意
见〉有关问题的通知》进行核查并明确发表意见。核查范围包括烟台海融、烟台和缘、龙?/p>
燃控以及鼎鑫科贸、朗新明?/p>
?/p>
1
、董事持股情?/p>
经本所经办律师核查?/p>
发行人董事长王雨蓬曾任科环集团总工程师?/p>
党组成员?/p>
本所?/p>
办律师就发行人员工持股的情况向国电集团进行了访谈,并获得了国电集团于
2008
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12
?/p>
23
日出具的《关于烟台龙源电力技术股份有限公司自然人持股情况的说明?/p>
,确?/p>
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根据
《关于规范国有企业职工持股、投资的意见?/p>
(国资发改革
[2008]139
号)的文件精神,?/p>
查,
烟台龙源电力技术股份有限公司未存在自然人直接持股情况,
但存在自然人间接持股?/p>
况?/p>
除王雨蓬外,
其他间接持股自然人均符合文件要求?/p>
中国国电集团公司所属国电科技?/p>
保集团有限公司正在办理王雨蓬离职手续。离职后,王雨蓬符合持股条件?/p>
除王雨蓬外,所
有持股人及持股关联人未在中国国电集团公司及其子公司中担任中层以上经管职务
?/p>
。根?/p>
国电集团?/p>
2009
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2
?/p>
17
日下发的
《关于王雨蓬免职的通知?/p>
(国电集?/p>
[2009]35
号)
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?/p>
雨蓬不再担任科环集团总工程师、党组成员。目前,王雨蓬已经办妥离职手续?/p>
经本所经办律师核查?/p>
发行人的董事王公林于
2009
?/p>
4
?/p>
14
日任科环集团的副总经理?/p>
2009
?/p>
9
?/p>
27
日,王公林的配偶芦丽君签署了《承诺函?/p>
,承诺自
2009
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4
?/p>
14
日起?/p>
年内将其持有的烟台和?/p>
5%
的股份全部转让给第三方,目前,该部分股份正在办理转让?/p>
程中?/p>
根据国电集团?/p>
2008
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12
?/p>
23
日出具的《关于烟台龙源电力技术股份有限公司自?/p>
人持股情况的说明?/p>
,国电集团确认发行人员工间接投资发行人符合《关于规范国有企业员
工持股、投资的意见》的文件要求。基于上述,本所认为,发行人已经按照《关于规范国?/p>
企业职工持股?/p>
投资的意见?/p>
的要求对其员工间接投资发行人的事项进行了清理?/p>
不存在违
反《关于规范国有企业职工持股、投资的意见》的相关规定的情况?/p>
2
、员工持?/p>