新建
上传
首页
助手
最?/div>
资料?/div>
工具

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

内部审核检查表

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

编号?/p>

 

受审部门

 

管理?/p>

 

审核员:杨敏

 

时间?/p>

2017.9.20 

?/p>

?/p>

 

依据条款

 

检查内?/p>

 

检查记?/p>

 

是否

 

符合

 

Q 

E 

O 

1 

4.1 

4.1 

4.1 

Q

?/p>

1

、公司是否有企业简介,并能充分反应

公司内部情况,如:背景、经营范围、财务表

现、规模及设施、人力资源能力、技术优势?/p>

知识?/p>

(内部因素)

及涉及法律法规和专利技

术?/p>

市场占有率?/p>

主要合作伙伴及同行的影响?/p>

物理边界、信息渠道(外部因素)?

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2

、在工作例会或管理评审会上,公司是否?

公司的内部和外部因素的相关信息进行监视?

评价和更新?

 

E

:企业有无对这些内外部因素的相关信息?/p>

行监视和评审?/p>

 

E/S

:有无文审组织的相关文件?行业地方的

新的法规要求?/p>

 

E

:组织的内部外部环境状况?有哪些需要应

对和管理的风险和机遇?相关的会议纪要?/p>

 

1.

公司具有企业简介,

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

景、经营范围、规模和

设施等内部情况?/p>

 

2.

公司已识别影响公?/p>

发展的内外部相关方,

并定期评价?/p>

 

3.

公司建立了评审计?/p>

并按计划实施内审及评

审,分析了内外部的带

来的各类风险?/p>

 

 

符合

 

2 

4.2 

4.2 

 

Q

?/p>

公司是否收集相关方需求及期望

(

上级及主

要供方及客户

) 

包括?/p>

 

?/p>

顾客对事物的要求,如符合性,价格,安?/p>

?/p>

 

?/p>

已与顾客或外部供应商达成的合?/p>

 

?/p>

行业规范及标?/p>

 

?/p>

和社区团体或非政府组织的协议

 

?/p>

法规法案

 

?/p>

备忘?/p>

 

?/p>

许可,执照或其他授权形式

 

?/p>

监管机构发布的制?/p>

 

?/p>

条约,公约及草案

 

?/p>

和公共机构及顾客的协?/p>

 

?/p>

组织要求

 

?/p>

自愿原则或行为规?/p>

 

?/p>

自愿标示或环境承?/p>

 

?/p>

组织契约合同的承担义?/p>

 

E:

?/p>

QEOH

有关的相关方是谁?/p>

 

这些相关方的有关需求和期望有哪些?

 

这些需求和期望中哪些是合规义务?是否具

备相关的知识严格执行?/p>

 

有无对这些相关方及其要求的相关信息进?/p>

监视和评审?

 

1.

收集了顾客、供方?/p>

员工和政府机构相关方

的需?/p>

 

2.

顾客的要求在合同?/p>

有记录?/p>

 

3.

有纸质版合同?/p>

 

4.

相关方的要求满足?/p>

 

5.

符合国家相关标准?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

任,相关人员已经过培

训?/p>

 

6. 

符合

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ͼλ
新建
上传
首页
助手
最?/div>
资料?/div>
工具

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

内部审核检查表

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

编号?/p>

 

受审部门

 

管理?/p>

 

审核员:杨敏

 

时间?/p>

2017.9.20 

?/p>

?/p>

 

依据条款

 

检查内?/p>

 

检查记?/p>

 

是否

 

符合

 

Q 

E 

O 

1 

4.1 

4.1 

4.1 

Q

?/p>

1

、公司是否有企业简介,并能充分反应

公司内部情况,如:背景、经营范围、财务表

现、规模及设施、人力资源能力、技术优势?/p>

知识?/p>

(内部因素)

及涉及法律法规和专利技

术?/p>

市场占有率?/p>

主要合作伙伴及同行的影响?/p>

物理边界、信息渠道(外部因素)?

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2

、在工作例会或管理评审会上,公司是否?

公司的内部和外部因素的相关信息进行监视?

评价和更新?

 

E

:企业有无对这些内外部因素的相关信息?/p>

行监视和评审?/p>

 

E/S

:有无文审组织的相关文件?行业地方的

新的法规要求?/p>

 

E

:组织的内部外部环境状况?有哪些需要应

对和管理的风险和机遇?相关的会议纪要?/p>

 

1.

公司具有企业简介,

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

景、经营范围、规模和

设施等内部情况?/p>

 

2.

公司已识别影响公?/p>

发展的内外部相关方,

并定期评价?/p>

 

3.

公司建立了评审计?/p>

并按计划实施内审及评

审,分析了内外部的带

来的各类风险?/p>

 

 

符合

 

2 

4.2 

4.2 

 

Q

?/p>

公司是否收集相关方需求及期望

(

上级及主

要供方及客户

) 

包括?/p>

 

?/p>

顾客对事物的要求,如符合性,价格,安?/p>

?/p>

 

?/p>

已与顾客或外部供应商达成的合?/p>

 

?/p>

行业规范及标?/p>

 

?/p>

和社区团体或非政府组织的协议

 

?/p>

法规法案

 

?/p>

备忘?/p>

 

?/p>

许可,执照或其他授权形式

 

?/p>

监管机构发布的制?/p>

 

?/p>

条约,公约及草案

 

?/p>

和公共机构及顾客的协?/p>

 

?/p>

组织要求

 

?/p>

自愿原则或行为规?/p>

 

?/p>

自愿标示或环境承?/p>

 

?/p>

组织契约合同的承担义?/p>

 

E:

?/p>

QEOH

有关的相关方是谁?/p>

 

这些相关方的有关需求和期望有哪些?

 

这些需求和期望中哪些是合规义务?是否具

备相关的知识严格执行?/p>

 

有无对这些相关方及其要求的相关信息进?/p>

监视和评审?

 

1.

收集了顾客、供方?/p>

员工和政府机构相关方

的需?/p>

 

2.

顾客的要求在合同?/p>

有记录?/p>

 

3.

有纸质版合同?/p>

 

4.

相关方的要求满足?/p>

 

5.

符合国家相关标准?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

任,相关人员已经过培

训?/p>

 

6. 

符合

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

">
新建
上传
首页
助手
最?/div>
资料?/div>
工具

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

内部审核检查表

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

编号?/p>

 

受审部门

 

管理?/p>

 

审核员:杨敏

 

时间?/p>

2017.9.20 

?/p>

?/p>

 

依据条款

 

检查内?/p>

 

检查记?/p>

 

是否

 

符合

 

Q 

E 

O 

1 

4.1 

4.1 

4.1 

Q

?/p>

1

、公司是否有企业简介,并能充分反应

公司内部情况,如:背景、经营范围、财务表

现、规模及设施、人力资源能力、技术优势?/p>

知识?/p>

(内部因素)

及涉及法律法规和专利技

术?/p>

市场占有率?/p>

主要合作伙伴及同行的影响?/p>

物理边界、信息渠道(外部因素)?

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2

、在工作例会或管理评审会上,公司是否?

公司的内部和外部因素的相关信息进行监视?

评价和更新?

 

E

:企业有无对这些内外部因素的相关信息?/p>

行监视和评审?/p>

 

E/S

:有无文审组织的相关文件?行业地方的

新的法规要求?/p>

 

E

:组织的内部外部环境状况?有哪些需要应

对和管理的风险和机遇?相关的会议纪要?/p>

 

1.

公司具有企业简介,

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

景、经营范围、规模和

设施等内部情况?/p>

 

2.

公司已识别影响公?/p>

发展的内外部相关方,

并定期评价?/p>

 

3.

公司建立了评审计?/p>

并按计划实施内审及评

审,分析了内外部的带

来的各类风险?/p>

 

 

符合

 

2 

4.2 

4.2 

 

Q

?/p>

公司是否收集相关方需求及期望

(

上级及主

要供方及客户

) 

包括?/p>

 

?/p>

顾客对事物的要求,如符合性,价格,安?/p>

?/p>

 

?/p>

已与顾客或外部供应商达成的合?/p>

 

?/p>

行业规范及标?/p>

 

?/p>

和社区团体或非政府组织的协议

 

?/p>

法规法案

 

?/p>

备忘?/p>

 

?/p>

许可,执照或其他授权形式

 

?/p>

监管机构发布的制?/p>

 

?/p>

条约,公约及草案

 

?/p>

和公共机构及顾客的协?/p>

 

?/p>

组织要求

 

?/p>

自愿原则或行为规?/p>

 

?/p>

自愿标示或环境承?/p>

 

?/p>

组织契约合同的承担义?/p>

 

E:

?/p>

QEOH

有关的相关方是谁?/p>

 

这些相关方的有关需求和期望有哪些?

 

这些需求和期望中哪些是合规义务?是否具

备相关的知识严格执行?/p>

 

有无对这些相关方及其要求的相关信息进?/p>

监视和评审?

 

1.

收集了顾客、供方?/p>

员工和政府机构相关方

的需?/p>

 

2.

顾客的要求在合同?/p>

有记录?/p>

 

3.

有纸质版合同?/p>

 

4.

相关方的要求满足?/p>

 

5.

符合国家相关标准?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

任,相关人员已经过培

训?/p>

 

6. 

符合

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ͼλ">
Ͼλ
Ŀ

2015新版三体系内审检查表 - 百度文库
新建
上传
首页
助手
最?/div>
资料?/div>
工具

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

内部审核检查表

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

编号?/p>

 

受审部门

 

管理?/p>

 

审核员:杨敏

 

时间?/p>

2017.9.20 

?/p>

?/p>

 

依据条款

 

检查内?/p>

 

检查记?/p>

 

是否

 

符合

 

Q 

E 

O 

1 

4.1 

4.1 

4.1 

Q

?/p>

1

、公司是否有企业简介,并能充分反应

公司内部情况,如:背景、经营范围、财务表

现、规模及设施、人力资源能力、技术优势?/p>

知识?/p>

(内部因素)

及涉及法律法规和专利技

术?/p>

市场占有率?/p>

主要合作伙伴及同行的影响?/p>

物理边界、信息渠道(外部因素)?

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2

、在工作例会或管理评审会上,公司是否?

公司的内部和外部因素的相关信息进行监视?

评价和更新?

 

E

:企业有无对这些内外部因素的相关信息?/p>

行监视和评审?/p>

 

E/S

:有无文审组织的相关文件?行业地方的

新的法规要求?/p>

 

E

:组织的内部外部环境状况?有哪些需要应

对和管理的风险和机遇?相关的会议纪要?/p>

 

1.

公司具有企业简介,

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

景、经营范围、规模和

设施等内部情况?/p>

 

2.

公司已识别影响公?/p>

发展的内外部相关方,

并定期评价?/p>

 

3.

公司建立了评审计?/p>

并按计划实施内审及评

审,分析了内外部的带

来的各类风险?/p>

 

 

符合

 

2 

4.2 

4.2 

 

Q

?/p>

公司是否收集相关方需求及期望

(

上级及主

要供方及客户

) 

包括?/p>

 

?/p>

顾客对事物的要求,如符合性,价格,安?/p>

?/p>

 

?/p>

已与顾客或外部供应商达成的合?/p>

 

?/p>

行业规范及标?/p>

 

?/p>

和社区团体或非政府组织的协议

 

?/p>

法规法案

 

?/p>

备忘?/p>

 

?/p>

许可,执照或其他授权形式

 

?/p>

监管机构发布的制?/p>

 

?/p>

条约,公约及草案

 

?/p>

和公共机构及顾客的协?/p>

 

?/p>

组织要求

 

?/p>

自愿原则或行为规?/p>

 

?/p>

自愿标示或环境承?/p>

 

?/p>

组织契约合同的承担义?/p>

 

E:

?/p>

QEOH

有关的相关方是谁?/p>

 

这些相关方的有关需求和期望有哪些?

 

这些需求和期望中哪些是合规义务?是否具

备相关的知识严格执行?/p>

 

有无对这些相关方及其要求的相关信息进?/p>

监视和评审?

 

1.

收集了顾客、供方?/p>

员工和政府机构相关方

的需?/p>

 

2.

顾客的要求在合同?/p>

有记录?/p>

 

3.

有纸质版合同?/p>

 

4.

相关方的要求满足?/p>

 

5.

符合国家相关标准?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

?/p>

任,相关人员已经过培

训?/p>

 

6. 

符合

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 



ļ׺.doc޸Ϊ.docĶ

  • win7win10ȫ()װwin7win10˫ϵͳ
  • ̵֧ܶʩ
  • 2019Ըϰϡ󿪷Ӣ2ϰ
  • 201912´ѧӢBͳԭ8
  • CADʩͼ
  • ݹ˾(FedEx)
  • 2020߿ѧ ȫģ4 4
  • \ҩ״䷢չǰ
  • 2019˻չ״гǰƷ Ŀ¼
  • 2020ʷ֪ʶ⼰

վ

԰ Ͼλ
ϵͷ779662525#qq.com(#滻Ϊ@)