内部审核检查表
编号?/p>
受审部门
管理?/p>
审核员:杨敏
时间?/p>
2017.9.20
?/p>
?/p>
依据条款
检查内?/p>
检查记?/p>
是否
符合
Q
E
O
1
4.1
4.1
4.1
Q
?/p>
1
、公司是否有企业简介,并能充分反应
公司内部情况,如:背景、经营范围、财务表
现、规模及设施、人力资源能力、技术优势?/p>
知识?/p>
(内部因素)
及涉及法律法规和专利技
术?/p>
市场占有率?/p>
主要合作伙伴及同行的影响?/p>
物理边界、信息渠道(外部因素)?
2
、在工作例会或管理评审会上,公司是否?
公司的内部和外部因素的相关信息进行监视?
评价和更新?
E
:企业有无对这些内外部因素的相关信息?/p>
行监视和评审?/p>
E/S
:有无文审组织的相关文件?行业地方的
新的法规要求?/p>
E
:组织的内部外部环境状况?有哪些需要应
对和管理的风险和机遇?相关的会议纪要?/p>
1.
公司具有企业简介,
?/p>
?/p>
?/p>
?/p>
?/p>
?/p>
?/p>
?/p>
?/p>
景、经营范围、规模和
设施等内部情况?/p>
2.
公司已识别影响公?/p>
发展的内外部相关方,
并定期评价?/p>
3.
公司建立了评审计?/p>
并按计划实施内审及评
审,分析了内外部的带
来的各类风险?/p>
符合
2
4.2
4.2
Q
?/p>
公司是否收集相关方需求及期望
(
上级及主
要供方及客户
)
包括?/p>
?/p>
顾客对事物的要求,如符合性,价格,安?/p>
?/p>
?/p>
已与顾客或外部供应商达成的合?/p>
?/p>
行业规范及标?/p>
?/p>
和社区团体或非政府组织的协议
?/p>
法规法案
?/p>
备忘?/p>
?/p>
许可,执照或其他授权形式
?/p>
监管机构发布的制?/p>
?/p>
条约,公约及草案
?/p>
和公共机构及顾客的协?/p>
?/p>
组织要求
?/p>
自愿原则或行为规?/p>
?/p>
自愿标示或环境承?/p>
?/p>
组织契约合同的承担义?/p>
E:
?/p>
QEOH
有关的相关方是谁?/p>
这些相关方的有关需求和期望有哪些?
这些需求和期望中哪些是合规义务?是否具
备相关的知识严格执行?/p>
有无对这些相关方及其要求的相关信息进?/p>
监视和评审?
1.
收集了顾客、供方?/p>
员工和政府机构相关方
的需?/p>
2.
顾客的要求在合同?/p>
有记录?/p>
3.
有纸质版合同?/p>
4.
相关方的要求满足?/p>
5.
符合国家相关标准?/p>
?/p>
?/p>
?/p>
?/p>
?/p>
?/p>
?/p>
?/p>
?/p>
任,相关人员已经过培
训?/p>
6.
符合