黑龙江基金法律法规:基金销售合规性风险试?/p>
一、单项选择题(?/p>
25
题,每题
2
分,每题的备选项中,只有
1
个事最符合?/p>
意)
1
、基金销售机构应
__
?/p>
A
.不在同一时间代销多只基金
B
.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配?/p>
C
.为投资人办理基金销售业务手续时,识别客户有效身?/p>
D
.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知?/p>
2
、证券发行市场的作用不包?/p>
__
?/p>
A
.为已经发行的证券提供流通转让的机会
B
.为资金供应者提供投资和获利的机?/p>
C
.为资金需求者提供筹措资金的渠道
D
.促进资源配置不断优?/p>
3
、对基金的分析和评价应当遵循
__
原则?/p>
A
.长期?/p>
B
.全面?/p>
C
.一致?/p>
D
.客观公正?/p>
4
、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是
__
?/p>
A
.员工自?/p>
B
.部门各级主管的检查监?/p>
C
.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制
D
.独立董事的检查、监督、控制和指导
5
、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中,正确的有
__
?/p>
A
.赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五
B
.认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除
C
.基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标?/p>
D
.基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费
率标?/p>
6
、下列关于交易型开放式指数基金
(ETF)
的说法,不正确的?/p>
__
?/p>
A
?/p>
ETF
实行一级市场与二级市场并存的交易制?/p>
B
.只有大投资者才能参?/p>
ETF
一级市场的交易
C
?/p>
ETF
赎回时一般可以得到现?/p>
D
.正常情况下?/p>
ETF
二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近
7
、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一?/p>
__
形式?/p>
A
.投?/p>
B
.负?/p>
C
.融?/p>
D
.资?/p>
8
、下列关?/p>
LOF
的说法,不正确的?/p>
__
?/p>