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银行办理结售汇业务管理办法实施细?/p>

 

 

第一?/p>

  

总则

 

第一?/p>

  

为便利银行办理结售汇业务?/p>

根据

《银行办理结?/p>

汇业务管理办法?/p>

,制订本实施细则?/p>

 

第二?/p>

  

银行办理结售汇业务,

应当遵守本细则和其他有关

结售汇业务的管理规定?/p>

 

第三?/p>

 

 

结售汇业务包括即期结售汇业务和人民币与外?/p>

衍生产品(以下简称衍生产品)业务。衍生产品业务限于人民币

外汇远期、掉期和期权业务?/p>

 

第四?/p>

  

银行办理结售汇业务,应当遵循“了解业务、了?/p>

客户、尽职审查”的原则?/p>

 

(一)客户调查:对客户提供的身份证明、业务状况等资料

的合法性?/p>

真实性和有效性进行认真核实,

将核实过程和结果?/p>

书面形式记载?/p>

 

(二?/p>

业务受理?/p>

执行但不限于国家外汇管理局的现有法规,

对业务的真实性与合规性进行审核,

了解业务的交易目的和交易

性质?/p>

 

(三)持续监控:及时监测客户的业务变化情况,对客户进

行动态管理?/p>

 

(四?/p>

问题业务?/p>

对于业务受理或后续监测中发现异常迹象

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银行办理结售汇业务管理办法实施细?/p>

 

 

第一?/p>

  

总则

 

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为便利银行办理结售汇业务?/p>

根据

《银行办理结?/p>

汇业务管理办法?/p>

,制订本实施细则?/p>

 

第二?/p>

  

银行办理结售汇业务,

应当遵守本细则和其他有关

结售汇业务的管理规定?/p>

 

第三?/p>

 

 

结售汇业务包括即期结售汇业务和人民币与外?/p>

衍生产品(以下简称衍生产品)业务。衍生产品业务限于人民币

外汇远期、掉期和期权业务?/p>

 

第四?/p>

  

银行办理结售汇业务,应当遵循“了解业务、了?/p>

客户、尽职审查”的原则?/p>

 

(一)客户调查:对客户提供的身份证明、业务状况等资料

的合法性?/p>

真实性和有效性进行认真核实,

将核实过程和结果?/p>

书面形式记载?/p>

 

(二?/p>

业务受理?/p>

执行但不限于国家外汇管理局的现有法规,

对业务的真实性与合规性进行审核,

了解业务的交易目的和交易

性质?/p>

 

(三)持续监控:及时监测客户的业务变化情况,对客户进

行动态管理?/p>

 

(四?/p>

问题业务?/p>

对于业务受理或后续监测中发现异常迹象

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总则

 

第一?/p>

  

为便利银行办理结售汇业务?/p>

根据

《银行办理结?/p>

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,制订本实施细则?/p>

 

第二?/p>

  

银行办理结售汇业务,

应当遵守本细则和其他有关

结售汇业务的管理规定?/p>

 

第三?/p>

 

 

结售汇业务包括即期结售汇业务和人民币与外?/p>

衍生产品(以下简称衍生产品)业务。衍生产品业务限于人民币

外汇远期、掉期和期权业务?/p>

 

第四?/p>

  

银行办理结售汇业务,应当遵循“了解业务、了?/p>

客户、尽职审查”的原则?/p>

 

(一)客户调查:对客户提供的身份证明、业务状况等资料

的合法性?/p>

真实性和有效性进行认真核实,

将核实过程和结果?/p>

书面形式记载?/p>

 

(二?/p>

业务受理?/p>

执行但不限于国家外汇管理局的现有法规,

对业务的真实性与合规性进行审核,

了解业务的交易目的和交易

性质?/p>

 

(三)持续监控:及时监测客户的业务变化情况,对客户进

行动态管理?/p>

 

(四?/p>

问题业务?/p>

对于业务受理或后续监测中发现异常迹象

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汇发2014 53?银行办理结售汇业务管理办法实施细则汇?- 百度文库
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银行办理结售汇业务管理办法实施细?/p>

 

 

第一?/p>

  

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第一?/p>

  

为便利银行办理结售汇业务?/p>

根据

《银行办理结?/p>

汇业务管理办法?/p>

,制订本实施细则?/p>

 

第二?/p>

  

银行办理结售汇业务,

应当遵守本细则和其他有关

结售汇业务的管理规定?/p>

 

第三?/p>

 

 

结售汇业务包括即期结售汇业务和人民币与外?/p>

衍生产品(以下简称衍生产品)业务。衍生产品业务限于人民币

外汇远期、掉期和期权业务?/p>

 

第四?/p>

  

银行办理结售汇业务,应当遵循“了解业务、了?/p>

客户、尽职审查”的原则?/p>

 

(一)客户调查:对客户提供的身份证明、业务状况等资料

的合法性?/p>

真实性和有效性进行认真核实,

将核实过程和结果?/p>

书面形式记载?/p>

 

(二?/p>

业务受理?/p>

执行但不限于国家外汇管理局的现有法规,

对业务的真实性与合规性进行审核,

了解业务的交易目的和交易

性质?/p>

 

(三)持续监控:及时监测客户的业务变化情况,对客户进

行动态管理?/p>

 

(四?/p>

问题业务?/p>

对于业务受理或后续监测中发现异常迹象



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