青海?/p>
2017
年上半年基金从业资格教材基础:私募股权投
资概述考试试卷
一、单项选择题(?/p>
25
题,每题
2
分,每题的备选项中,只有
1
个事最符合?/p>
意)
1
、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据?/p>
A
:发行方?/p>
B
:基金契?/p>
C
:托管协?/p>
D
:招募说明书
2
、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信
息管理平台的建立和维护应当遵?/p>
__
原则?/p>
A
.安全?/p>
B
.实用?/p>
C
.系统化
D
.简单化
3
、下列关于货币市场基金的说法,正确的?/p>
__
?/p>
A
.货币市场基金是一种投资工具,具有完全替代银行活期存款的作?/p>
B
.货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小
C
.日每万份基金净收益指标?/p>
7
日年化收益率指标是反映其收益的短期指?/p>
D
.货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最?/p>
7
日年化收益率来反?/p>
4
、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定,办
理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最?/p>
____
内无重大违法违规
行为?/p>
A
?/p>
1
?/p>
B
?/p>
6
个月
C
?/p>
3
个月
D
?/p>
2
个月
5
、从基金的营运依据来看,契约型基金的营运依据?/p>
____
A
:基金管理公司的公司章程
B
:托管协?/p>
C
:基金契?/p>
D
:基金招募书
6
、整个证券市场的核心?/p>
__
?/p>
A
.证券发行人
B
.证券交易所
C
.中国证监会
D
.国务院
7
?/p>
__
是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动
的确认、记账的过程?/p>
A
.基金份额登?/p>