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2016

年下半年上海基金法律法规:利息率、名义利率和?

际利率考试试题

 

本卷共分?/p>

2

大题

60

小题,作答时间为

180

分钟,总分

120

分,

80

分及格?/p>

 

一、单项选择?/p>

(

在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,?/p>

将其代码填写在题干后的括号内?/p>

错选?/p>

多选或未选均无分?/p>

本大题共

30

小题?/p>

每小?/p>

2

分,

60

分?/p>

) 

1

、分析债券基金的两个主要角度是

__

?/p>

 

A

.对基金持有债券的数量和信用等级的分?/p>

 

B

.对基金持有债券的平均久期和信用等级的分?/p>

 

C

.对基金持有债券的数量和债券价格的分?/p>

 

D

.对基金持有债券的平均久期和债券价格的分?/p>

 

2

、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包?/p>

____ 

A

:期限在

1

年以?/p>

(

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1

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)

的中央银行票?/p>

 

B

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1

年以?/p>

(

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1

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)

的银行定期存款、大额存?/p>

 

C

:现?/p>

 

D

:可转换债券

 

3

、基金销售人员在向投资者推介基金时,应禁止

__

的行为?/p>

 

A

.诋毁其他基金销售机?/p>

 

B

.接受投资者全权委?/p>

 

C

.违规向他人提供基金未公开的信?/p>

 

D

.账外暗中给予他人财物或利益

 

4

、基金的风险分析指标中,

__

越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大?/p>

 

A

.行业集中度

 

B

.标准差

 

C

.贝塔系?/p>

 

D

.行业投资集中度

 

5

、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述,正确的?/p>

__

?/p>

 

A

.普通股的收益要小于基金

 

B

.股票的收益是不确定?/p>

 

C

.证券投资基金的收益要高于债券

 

D

.基金投资的风险大于债券

 

6

、债券发行的定价方式以

__

最为典型?/p>

 

A

.一般询价方?/p>

 

B

.公开招标

 

C

.上网竞价方?/p>

 

D

.协商定价方?/p>

 

7

、在证券发行制度中,

__

实质上是一种发行公司的财务公布制度?/p>

 

A

.审批制

 

B

.特许制

 

C

.核准制

 

D

.注册制

 

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年下半年上海基金法律法规:利息率、名义利率和?

际利率考试试题

 

本卷共分?/p>

2

大题

60

小题,作答时间为

180

分钟,总分

120

分,

80

分及格?/p>

 

一、单项选择?/p>

(

在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,?/p>

将其代码填写在题干后的括号内?/p>

错选?/p>

多选或未选均无分?/p>

本大题共

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小题?/p>

每小?/p>

2

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60

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1

、分析债券基金的两个主要角度是

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A

.对基金持有债券的数量和信用等级的分?/p>

 

B

.对基金持有债券的平均久期和信用等级的分?/p>

 

C

.对基金持有债券的数量和债券价格的分?/p>

 

D

.对基金持有债券的平均久期和债券价格的分?/p>

 

2

、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包?/p>

____ 

A

:期限在

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年以?/p>

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的银行定期存款、大额存?/p>

 

C

:现?/p>

 

D

:可转换债券

 

3

、基金销售人员在向投资者推介基金时,应禁止

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的行为?/p>

 

A

.诋毁其他基金销售机?/p>

 

B

.接受投资者全权委?/p>

 

C

.违规向他人提供基金未公开的信?/p>

 

D

.账外暗中给予他人财物或利益

 

4

、基金的风险分析指标中,

__

越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大?/p>

 

A

.行业集中度

 

B

.标准差

 

C

.贝塔系?/p>

 

D

.行业投资集中度

 

5

、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述,正确的?/p>

__

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A

.普通股的收益要小于基金

 

B

.股票的收益是不确定?/p>

 

C

.证券投资基金的收益要高于债券

 

D

.基金投资的风险大于债券

 

6

、债券发行的定价方式以

__

最为典型?/p>

 

A

.一般询价方?/p>

 

B

.公开招标

 

C

.上网竞价方?/p>

 

D

.协商定价方?/p>

 

7

、在证券发行制度中,

__

实质上是一种发行公司的财务公布制度?/p>

 

A

.审批制

 

B

.特许制

 

C

.核准制

 

D

.注册制

 

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年下半年上海基金法律法规:利息率、名义利率和?

际利率考试试题

 

本卷共分?/p>

2

大题

60

小题,作答时间为

180

分钟,总分

120

分,

80

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一、单项选择?/p>

(

在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,?/p>

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多选或未选均无分?/p>

本大题共

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每小?/p>

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1

、分析债券基金的两个主要角度是

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A

.对基金持有债券的数量和信用等级的分?/p>

 

B

.对基金持有债券的平均久期和信用等级的分?/p>

 

C

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D

.对基金持有债券的平均久期和债券价格的分?/p>

 

2

、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包?/p>

____ 

A

:期限在

1

年以?/p>

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1

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C

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D

:可转换债券

 

3

、基金销售人员在向投资者推介基金时,应禁止

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的行为?/p>

 

A

.诋毁其他基金销售机?/p>

 

B

.接受投资者全权委?/p>

 

C

.违规向他人提供基金未公开的信?/p>

 

D

.账外暗中给予他人财物或利益

 

4

、基金的风险分析指标中,

__

越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大?/p>

 

A

.行业集中度

 

B

.标准差

 

C

.贝塔系?/p>

 

D

.行业投资集中度

 

5

、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述,正确的?/p>

__

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A

.普通股的收益要小于基金

 

B

.股票的收益是不确定?/p>

 

C

.证券投资基金的收益要高于债券

 

D

.基金投资的风险大于债券

 

6

、债券发行的定价方式以

__

最为典型?/p>

 

A

.一般询价方?/p>

 

B

.公开招标

 

C

.上网竞价方?/p>

 

D

.协商定价方?/p>

 

7

、在证券发行制度中,

__

实质上是一种发行公司的财务公布制度?/p>

 

A

.审批制

 

B

.特许制

 

C

.核准制

 

D

.注册制

 

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年下半年上海基金法律法规:利息率、名义利率和?

际利率考试试题

 

本卷共分?/p>

2

大题

60

小题,作答时间为

180

分钟,总分

120

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一、单项选择?/p>

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、分析债券基金的两个主要角度是

__

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A

.对基金持有债券的数量和信用等级的分?/p>

 

B

.对基金持有债券的平均久期和信用等级的分?/p>

 

C

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D

.对基金持有债券的平均久期和债券价格的分?/p>

 

2

、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包?/p>

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A

:期限在

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年以?/p>

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年以?/p>

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C

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3

、基金销售人员在向投资者推介基金时,应禁止

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A

.诋毁其他基金销售机?/p>

 

B

.接受投资者全权委?/p>

 

C

.违规向他人提供基金未公开的信?/p>

 

D

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4

、基金的风险分析指标中,

__

越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大?/p>

 

A

.行业集中度

 

B

.标准差

 

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.行业投资集中度

 

5

、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述,正确的?/p>

__

?/p>

 

A

.普通股的收益要小于基金

 

B

.股票的收益是不确定?/p>

 

C

.证券投资基金的收益要高于债券

 

D

.基金投资的风险大于债券

 

6

、债券发行的定价方式以

__

最为典型?/p>

 

A

.一般询价方?/p>

 

B

.公开招标

 

C

.上网竞价方?/p>

 

D

.协商定价方?/p>

 

7

、在证券发行制度中,

__

实质上是一种发行公司的财务公布制度?/p>

 

A

.审批制

 

B

.特许制

 

C

.核准制

 

D

.注册制

 



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