2016
年下半年上海基金法律法规:利息率、名义利率和?
际利率考试试题
本卷共分?/p>
2
大题
60
小题,作答时间为
180
分钟,总分
120
分,
80
分及格?/p>
一、单项选择?/p>
(
在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,?/p>
将其代码填写在题干后的括号内?/p>
错选?/p>
多选或未选均无分?/p>
本大题共
30
小题?/p>
每小?/p>
2
分,
60
分?/p>
)
1
、分析债券基金的两个主要角度是
__
?/p>
A
.对基金持有债券的数量和信用等级的分?/p>
B
.对基金持有债券的平均久期和信用等级的分?/p>
C
.对基金持有债券的数量和债券价格的分?/p>
D
.对基金持有债券的平均久期和债券价格的分?/p>
2
、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包?/p>
____
A
:期限在
1
年以?/p>
(
?/p>
1
?/p>
)
的中央银行票?/p>
B
?/p>
1
年以?/p>
(
?/p>
1
?/p>
)
的银行定期存款、大额存?/p>
C
:现?/p>
D
:可转换债券
3
、基金销售人员在向投资者推介基金时,应禁止
__
的行为?/p>
A
.诋毁其他基金销售机?/p>
B
.接受投资者全权委?/p>
C
.违规向他人提供基金未公开的信?/p>
D
.账外暗中给予他人财物或利益
4
、基金的风险分析指标中,
__
越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大?/p>
A
.行业集中度
B
.标准差
C
.贝塔系?/p>
D
.行业投资集中度
5
、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述,正确的?/p>
__
?/p>
A
.普通股的收益要小于基金
B
.股票的收益是不确定?/p>
C
.证券投资基金的收益要高于债券
D
.基金投资的风险大于债券
6
、债券发行的定价方式以
__
最为典型?/p>
A
.一般询价方?/p>
B
.公开招标
C
.上网竞价方?/p>
D
.协商定价方?/p>
7
、在证券发行制度中,
__
实质上是一种发行公司的财务公布制度?/p>
A
.审批制
B
.特许制
C
.核准制
D
.注册制