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证券从业资格培训?/p>

 

http://edu.21cn.com/kcnet1210/

 

 

一、单项选择?/p>

(

本大题共

60

小题,每小题

0.5

分,?/p>

30

分。以下各

 

小题所给出?/p>

4

个选项

中,只有一项最符合题目要求

)

 

 

 

1

、合规总监的履职保障不包括

( 

 

)

?/p>

 

 

 

A.

独立?/p>

 

 

 

B.

知情?/p>

 

 

 

C.

必要的工作条?/p>

 

 

 

D.

调查?/p>

 

 

 

2

、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于

( 

 

)

?/p>

 

 

 

A.

外国债券

 

 

 

B.

美洲债券

 

 

 

C.

欧洲债券

 

 

 

D.

亚洲债券

 

 

 

3

、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成?/p>

重后果的,处

( 

 

)

年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单?/p>

l

万元以上

l0

万元以下罚金?/p>

 

 

 

A.3 

 

 

B.4 

 

 

C.5 

 

 

D.7 

 

 

4

、附权益权证债券允许权证持有?/p>

( 

 

)

?/p>

 

 

 

A.

以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

 

 

 

B.

以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货?/p>

 

 

 

C.

以约定的价格购买发行人的普通股?/p>

 

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一、单项选择?/p>

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本大题共

60

小题,每小题

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30

分。以下各

 

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个选项

中,只有一项最符合题目要求

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1

、合规总监的履职保障不包括

( 

 

)

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A.

独立?/p>

 

 

 

B.

知情?/p>

 

 

 

C.

必要的工作条?/p>

 

 

 

D.

调查?/p>

 

 

 

2

、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于

( 

 

)

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A.

外国债券

 

 

 

B.

美洲债券

 

 

 

C.

欧洲债券

 

 

 

D.

亚洲债券

 

 

 

3

、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成?/p>

重后果的,处

( 

 

)

年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单?/p>

l

万元以上

l0

万元以下罚金?/p>

 

 

 

A.3 

 

 

B.4 

 

 

C.5 

 

 

D.7 

 

 

4

、附权益权证债券允许权证持有?/p>

( 

 

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A.

以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

 

 

 

B.

以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货?/p>

 

 

 

C.

以约定的价格购买发行人的普通股?/p>

 

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一、单项选择?/p>

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本大题共

60

小题,每小题

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30

分。以下各

 

小题所给出?/p>

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中,只有一项最符合题目要求

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1

、合规总监的履职保障不包括

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A.

独立?/p>

 

 

 

B.

知情?/p>

 

 

 

C.

必要的工作条?/p>

 

 

 

D.

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2

、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于

( 

 

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A.

外国债券

 

 

 

B.

美洲债券

 

 

 

C.

欧洲债券

 

 

 

D.

亚洲债券

 

 

 

3

、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成?/p>

重后果的,处

( 

 

)

年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单?/p>

l

万元以上

l0

万元以下罚金?/p>

 

 

 

A.3 

 

 

B.4 

 

 

C.5 

 

 

D.7 

 

 

4

、附权益权证债券允许权证持有?/p>

( 

 

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A.

以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

 

 

 

B.

以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货?/p>

 

 

 

C.

以约定的价格购买发行人的普通股?/p>

 

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2014年证券从业考试《市场基础知识》全真试? - 百度文库
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本大题共

60

小题,每小题

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30

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B.

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C.

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D.

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2

、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于

( 

 

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A.

外国债券

 

 

 

B.

美洲债券

 

 

 

C.

欧洲债券

 

 

 

D.

亚洲债券

 

 

 

3

、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成?/p>

重后果的,处

( 

 

)

年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单?/p>

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万元以上

l0

万元以下罚金?/p>

 

 

 

A.3 

 

 

B.4 

 

 

C.5 

 

 

D.7 

 

 

4

、附权益权证债券允许权证持有?/p>

( 

 

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A.

以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

 

 

 

B.

以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货?/p>

 

 

 

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